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市城控集團(tuán)建立六項(xiàng)工作機(jī)制 規(guī)范合規(guī)審查工作

發(fā)布時(shí)間:2022-12-15 17:03:53瀏覽:24540

規(guī)范集團(tuán)合規(guī)審查工作,切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),服務(wù)保障市城控集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展,集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部制定了《市城控集團(tuán)合規(guī)審查工作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“辦法”)。

《辦法》共十九條,明確了合規(guī)相關(guān)概念及集團(tuán)各部門合規(guī)審查職責(zé),并從合規(guī)審查程序、合規(guī)審查事項(xiàng)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定等層面詳細(xì)說(shuō)明了合規(guī)審查工作的開展方式。

《辦法》建立了六大合規(guī)審查工作機(jī)制:一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制,全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析,對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警;二是違規(guī)問題整改和后評(píng)估機(jī)制,對(duì)于存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng),督促相關(guān)部門健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,堵塞管理漏洞,消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平;三是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)備案和報(bào)告機(jī)制,發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施,風(fēng)控合規(guī)部備案。對(duì)造成或者可能造成集團(tuán)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向集團(tuán)黨委、市政府國(guó)資委市政府報(bào)告;四是重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件,應(yīng)當(dāng)由風(fēng)控合規(guī)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào),相關(guān)部門協(xié)同配合,及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對(duì);五是違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制,違規(guī)行為的問題和線索及時(shí)開展調(diào)查,按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的,按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等部門或者單位處置;六是違規(guī)行為記錄制度,對(duì)所屬單位經(jīng)營(yíng)管理和員工履職中的違規(guī)問題,將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評(píng)價(jià)、職級(jí)評(píng)定等工作的重要依據(jù)。

《辦法》為集團(tuán)合規(guī)審查工作提供了工作依據(jù),同時(shí)也有利于規(guī)范集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為,最大限度減少訴訟案件,最大限度提升了集團(tuán)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能力。

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